全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制——網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí),有哪些禁止性行為?
2024-01-30
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí),有哪些禁止性行為?
?答:網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí),不得存在下列行為:
?(1)報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
?(2)使用他人賬戶(hù)、多個(gè)賬戶(hù)報價(jià);
?(3)委托他人開(kāi)展首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù),經(jīng)行政許可的除外;
?(4)在詢(xún)價(jià)結束前泄露本機構或本人報價(jià),打聽(tīng)、收集、傳播其他投資者報價(jià),或者投資者之間協(xié)商報價(jià)等;
?(5)與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報價(jià);
?(6)利用內幕信息、未公開(kāi)信息報價(jià);
?(7)故意壓低、抬高或者未審慎報價(jià);
?(8)通過(guò)嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規模獲取不正當利益;
?(9)接受發(fā)行人、承銷(xiāo)商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等;
?(10)未合理確定擬申購數量,其擬申購數量及(或)獲配后持股數量不符合相關(guān)法律法規或監管規定要求的;
?(11)未合理確定擬申購數量,其擬申購金額超過(guò)配售對象總資產(chǎn);
?(12)未履行報價(jià)評估和決策程序,及(或)無(wú)定價(jià)依據;
?(13)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購的;
?(14)獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的;
?(15)未嚴格履行報價(jià)評估和決策程序,及(或)定價(jià)依據不充分的;
?(16)提供有效報價(jià)但未參與申購或未足額申購的;
?(17)未按時(shí)足額繳付認購資金的;
?(18)未及時(shí)進(jìn)行展期導致申購或者繳款失敗的;
?(19)向主承銷(xiāo)商提交的資產(chǎn)規模報告等數據文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的;
?(20)向協(xié)會(huì )提交的數據信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的;
?(21)其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀(guān)、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。